證券是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中重要的金融工具，證券投資則是現(xiàn)代社會(huì)中具有舉足輕重地位的投資活動(dòng)。學(xué)習(xí)證券投資知識(shí)，對(duì)于完善個(gè)人的知識(shí)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)理財(cái)意識(shí)、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。《證券投資學(xué)》是經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的基礎(chǔ)課程，是金融、投資與理財(cái)?shù)葘I(yè)的核心專業(yè)課，也是其他各經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的專業(yè)選修課。本課程介紹有關(guān)證券的基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資的特點(diǎn)、投資理念和投資行為以及投資基金的基本知識(shí)，并對(duì)證券市場(chǎng)的概念及內(nèi)容進(jìn)行了闡述。《證券投資學(xué)》是金融、投資理財(cái)專業(yè)的核心專業(yè)課程，也是考取證券從業(yè)資格，證券經(jīng)紀(jì)人資格、理財(cái)規(guī)劃師等職業(yè)資格證書課程。是基于理論性與應(yīng)用性為一體的金融投資類課程。
證券投資學(xué)是為經(jīng)濟(jì)與金融專業(yè)開設(shè)的一門專業(yè)必修課，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、
工商管理、會(huì)計(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè)的選修課，是一門理論性、綜合性、實(shí)踐性很強(qiáng)的
應(yīng)用型課程。通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生掌握證券與期貨市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)，掌握
證券投資的基本原理，掌握證券分析、投資決策的基本方法，培養(yǎng)學(xué)生從事證券
投資相關(guān)業(yè)務(wù)，利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)技能。
知識(shí)目標(biāo)：掌握證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券估值、基本面分析、技術(shù)分析等知
識(shí)內(nèi)容。
技能目標(biāo)：具備使用證券投資分析方法分析股票、債券、期貨等的基本技能。
方法目標(biāo)：運(yùn)用絕對(duì)估值、相對(duì)估值、基本面分析、技術(shù)分析等方法工具。
能力目標(biāo)：形成證券分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的能力。
課程思政目標(biāo)：
（1）堅(jiān)持馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，立足國(guó)情，實(shí)事求是對(duì)中國(guó)證
券市場(chǎng)進(jìn)行分析。
（2）樹立正確的金融理念和財(cái)富觀，重視職業(yè)道德和遵紀(jì)守法的底線。
（3）培養(yǎng)金融從業(yè)者優(yōu)良品質(zhì)、高度社會(huì)責(zé)任感的認(rèn)知和認(rèn)同。
三、 課程教學(xué)基本內(nèi)容與要求
1.教學(xué)內(nèi)容一 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)
2
證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展；證券、有價(jià)證券的定義、分類和特征；證券市場(chǎng)的
定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；我國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、現(xiàn)狀和發(fā)展
第二節(jié) 股票的發(fā)行與定價(jià)
股票發(fā)行類型；股票發(fā)行條件；我國(guó)股票的發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)方式
第三節(jié) 股票交易及其相關(guān)規(guī)則
證券交易的概念；交易原則、交易規(guī)則；證券市場(chǎng)交易機(jī)制：定期交易與連
續(xù)交易，指令驅(qū)動(dòng)與報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，競(jìng)價(jià)規(guī)則與競(jìng)價(jià)方式，漲跌幅限制
教學(xué)基本要求
了解：國(guó)際、國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展；
理解：證券、證券市場(chǎng)的基本概念、基本功能，我國(guó)證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)；
掌握：股票的發(fā)行定價(jià)方式，證券市場(chǎng)交易機(jī)制，證券交易相關(guān)規(guī)則。
2.教學(xué)內(nèi)容二 證券的投資分析與估值
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 證券投資分析基本概念
證券投資分析的含義、目標(biāo)；證券投資分析主要方法
第二節(jié) 證券投資分析理論的發(fā)展與演化
證券投資的理論發(fā)展和代表性理論
第三節(jié) 證券投資主要分析方法和策略
證券投資分析的基本要素：信息、步驟和方法；證券分析的主要方法：基本
分析法、技術(shù)分析法、量化分析法；證券投資策略的基本概念
第四節(jié) 證券估值的基本原理
貨幣的時(shí)間價(jià)值；證券估值的含義；有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允
價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系
教學(xué)基本要求
了解：證券投資分析的含義、目標(biāo)，證券投資的代表性理論，證券投資分析
的基本方法；
理解：內(nèi)在價(jià)值、安全邊際的基本概念，絕對(duì)估值、相對(duì)估值方法，常用估
值指標(biāo)及其適用性；
掌握：貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、凈現(xiàn)值的含義及其計(jì)算，絕對(duì)估值、相對(duì)估
值方法，常用估值指標(biāo)及其適用性。
3.教學(xué)內(nèi)容三 行業(yè)分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 行業(yè)分析的基本概念
行業(yè)和行業(yè)分析的定義；行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；行業(yè)分類方法
第二節(jié) 行業(yè)的基本特征分析
3
行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)；行業(yè)的生命周期；行業(yè)的類型與經(jīng)濟(jì)周期的
變動(dòng)關(guān)系
第三節(jié) 行業(yè)興衰的主要因素
技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會(huì)習(xí)慣的改變；經(jīng)濟(jì)全球化影響
第四節(jié) 行業(yè)分析的基本方法
歷史資料研究法、調(diào)查研究法、歸納法與演繹法、橫向比較與縱向比較法
教學(xué)基本要求
了解：行業(yè)的概念，行業(yè)分析的基本概念，行業(yè)分類方法；
理解：行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、行業(yè)的生
命周期、行業(yè)興衰的影響因素；
掌握：行業(yè)分析的基本方法，行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系。
4.教學(xué)內(nèi)容四 公司分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 公司分析
公司、上市公司、公司分析的概念；公司分析的意義
第二節(jié) 公司的基本分析
公司的行業(yè)地位、經(jīng)濟(jì)區(qū)位；公司的產(chǎn)品分析、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、成
長(zhǎng)性分析
第三節(jié) 公司的財(cái)務(wù)分析
公司的財(cái)務(wù)報(bào)表；財(cái)務(wù)報(bào)表分析的目的、方法；財(cái)務(wù)比率分析
第四節(jié) 公司重大事項(xiàng)分析
公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容；公司資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、會(huì)計(jì)政
策與稅收政策變化對(duì)公司的影響
教學(xué)基本要求
了解：公司分析的基本概念、公司基本分析的主要途徑；
理解：公司的行業(yè)地位、公司的產(chǎn)品分析、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、成長(zhǎng)性分
析公司的基本分析，行業(yè)分析與公司分析的關(guān)系；
掌握：公司基本分析的基本方法，公司基本分析在上市公司分析中的實(shí)際運(yùn)
用。
5.教學(xué)內(nèi)容五 技術(shù)分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 技術(shù)分析的基本概念
技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)
第二節(jié) 技術(shù)分析的基本理論
K 線理論、切線理論、形態(tài)理論、波浪理論
4
第三節(jié) 技術(shù)分析的主要技術(shù)指標(biāo)
主要技術(shù)指標(biāo)的分類及其特點(diǎn)；趨勢(shì)型指標(biāo)、超買超賣型指標(biāo)、人氣型指
標(biāo)和大勢(shì)型指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則
第四節(jié) 技術(shù)分析方法在證券、期貨交易中的應(yīng)用
技術(shù)分析在證券、期貨交易中的不同地位、共性與區(qū)別
教學(xué)基本要求
了解：技術(shù)分析的基本概念，技術(shù)分析的假設(shè)與理論基礎(chǔ)；
理解：技術(shù)分析的基本理論，主要技術(shù)指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；
掌握：趨勢(shì)、形態(tài)的概念，技術(shù)分析方法在證券投資決策中的應(yīng)用。
6.教學(xué)內(nèi)容六 商品期貨的投資分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 商品期貨基本分析概述
商品期貨基本面分析的原理、方法、基本步驟
第二節(jié) 農(nóng)產(chǎn)品期貨的分析方法
農(nóng)產(chǎn)品期貨的主要品種、影響因素；農(nóng)產(chǎn)品期貨的基本面分析
第三節(jié) 農(nóng)產(chǎn)品期貨基本分析的應(yīng)用
農(nóng)產(chǎn)品期貨基本分析在白糖、棉花、玉米等品種的應(yīng)用
第四節(jié) 金屬礦產(chǎn)品期貨的分析方法
金屬礦產(chǎn)品期貨的主要品種、影響因素與基本面分析
第五節(jié) 金屬礦產(chǎn)品期貨基本分析的應(yīng)用
金屬礦產(chǎn)品期貨基本分析在銅、螺紋鋼等品種的應(yīng)用
教學(xué)基本要求
了解：農(nóng)產(chǎn)品、金屬礦產(chǎn)品現(xiàn)貨、期貨的基本知識(shí)；
理解：各類商品期貨市場(chǎng)運(yùn)行的共性及其差別，期貨價(jià)格的影響因素；
掌握：農(nóng)產(chǎn)品、金屬礦產(chǎn)品期貨的基本面分析方法及其實(shí)際運(yùn)用。
7.教學(xué)內(nèi)容七 期貨市場(chǎng)與套期保值
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 套期保值的基本概念
套期保值的基本概念；套期保值的基本原理；套期保值的基本方法
第二節(jié) 套期保值與基差風(fēng)險(xiǎn)
基差的概念；基差的構(gòu)成；基差的變化對(duì)套期保值的影響；套期保值的成本
第三節(jié) 最優(yōu)套期保值比例的計(jì)算
最優(yōu)套期保值比例的計(jì)算原理；最優(yōu)套期保值比例的運(yùn)用
第四節(jié) 國(guó)際貿(mào)易中的點(diǎn)價(jià)與套期保值
運(yùn)用套期保值的基本思想；分析國(guó)際貿(mào)易中的點(diǎn)價(jià)問(wèn)題及其風(fēng)險(xiǎn)管理
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第五節(jié) 套期保值的案例分析
結(jié)合近年來(lái)商品期貨市場(chǎng)套期保值的典型案例進(jìn)行分析
第六節(jié) 國(guó)際貿(mào)易與套期保值的案例分析
結(jié)合近年來(lái)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中商品期貨套期保值的典型案例進(jìn)行分析
教學(xué)基本要求
了解：期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系，套期保值、基差風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；
理解：套期保值的基本原理,套期保值的基本方法，套期保值與投機(jī)的本質(zhì)
區(qū)別；
掌握：套期保值的基本方法及其實(shí)際運(yùn)用。
8.教學(xué)內(nèi)容八 商品期貨的價(jià)格理論
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的基本關(guān)系
期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的基本關(guān)系；期貨價(jià)格與當(dāng)前現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系；期貨價(jià)
格與未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系
第二節(jié) 商品期貨經(jīng)典價(jià)格理論
商品期貨價(jià)格的理論構(gòu)成；持有成本、均衡價(jià)格、便利收益等經(jīng)典商品期貨
價(jià)格理論
第三節(jié) 商品期貨價(jià)格理論的運(yùn)用
綜合運(yùn)用持有成本、均衡價(jià)格、便利收益等經(jīng)典價(jià)格理論對(duì)商品期貨的價(jià)格
波動(dòng)進(jìn)行分析
教學(xué)基本要求
了解：影響期貨價(jià)格的主要因素，商品期貨價(jià)格的理論構(gòu)成；
理解：商品期貨價(jià)格的理論構(gòu)成，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的內(nèi)在聯(lián)系；
掌握：持有成本理論、均衡價(jià)格理論、便利收益等經(jīng)典價(jià)格理論。
