證券是現(xiàn)代經(jīng)濟活動和社會活動中重要的金融工具，證券投資則是現(xiàn)代社會中具有舉足輕重地位的投資活動。學(xué)習(xí)證券投資知識，對于完善個人的知識結(jié)構(gòu)、增強理財意識、規(guī)避投資風(fēng)險，都具有十分重要的現(xiàn)實意義。《證券投資學(xué)》是經(jīng)濟類專業(yè)的基礎(chǔ)課程，是金融、投資與理財?shù)葘I(yè)的核心專業(yè)課，也是其他各經(jīng)濟類專業(yè)的專業(yè)選修課。本課程介紹有關(guān)證券的基礎(chǔ)知識、證券投資的特點、投資理念和投資行為以及投資基金的基本知識，并對證券市場的概念及內(nèi)容進(jìn)行了闡述。《證券投資學(xué)》是金融、投資理財專業(yè)的核心專業(yè)課程，也是考取證券從業(yè)資格，證券經(jīng)紀(jì)人資格、理財規(guī)劃師等職業(yè)資格證書課程。是基于理論性與應(yīng)用性為一體的金融投資類課程。
證券投資學(xué)是為經(jīng)濟與金融專業(yè)開設(shè)的一門專業(yè)必修課，國際經(jīng)濟與貿(mào)易、
工商管理、會計學(xué)等相關(guān)專業(yè)的選修課，是一門理論性、綜合性、實踐性很強的
應(yīng)用型課程。通過本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生掌握證券與期貨市場的專業(yè)知識，掌握
證券投資的基本原理，掌握證券分析、投資決策的基本方法，培養(yǎng)學(xué)生從事證券
投資相關(guān)業(yè)務(wù)，利用期貨進(jìn)行風(fēng)險管理的專業(yè)技能。
知識目標(biāo)：掌握證券市場基礎(chǔ)知識、證券估值、基本面分析、技術(shù)分析等知
識內(nèi)容。
技能目標(biāo)：具備使用證券投資分析方法分析股票、債券、期貨等的基本技能。
方法目標(biāo)：運用絕對估值、相對估值、基本面分析、技術(shù)分析等方法工具。
能力目標(biāo)：形成證券分析、風(fēng)險管理的能力。
課程思政目標(biāo)：
（1）堅持馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，立足國情，實事求是對中國證
券市場進(jìn)行分析。
（2）樹立正確的金融理念和財富觀，重視職業(yè)道德和遵紀(jì)守法的底線。
（3）培養(yǎng)金融從業(yè)者優(yōu)良品質(zhì)、高度社會責(zé)任感的認(rèn)知和認(rèn)同。
三、 課程教學(xué)基本內(nèi)容與要求
1.教學(xué)內(nèi)容一 證券市場基礎(chǔ)知識
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 證券與證券市場
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證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展；證券、有價證券的定義、分類和特征；證券市場的
定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；我國證券市場的產(chǎn)生、現(xiàn)狀和發(fā)展
第二節(jié) 股票的發(fā)行與定價
股票發(fā)行類型；股票發(fā)行條件；我國股票的發(fā)行方式、發(fā)行定價方式
第三節(jié) 股票交易及其相關(guān)規(guī)則
證券交易的概念；交易原則、交易規(guī)則；證券市場交易機制：定期交易與連
續(xù)交易，指令驅(qū)動與報價驅(qū)動，競價規(guī)則與競價方式，漲跌幅限制
教學(xué)基本要求
了解：國際、國內(nèi)證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展；
理解：證券、證券市場的基本概念、基本功能，我國證券市場的基本結(jié)構(gòu)；
掌握：股票的發(fā)行定價方式，證券市場交易機制，證券交易相關(guān)規(guī)則。
2.教學(xué)內(nèi)容二 證券的投資分析與估值
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 證券投資分析基本概念
證券投資分析的含義、目標(biāo)；證券投資分析主要方法
第二節(jié) 證券投資分析理論的發(fā)展與演化
證券投資的理論發(fā)展和代表性理論
第三節(jié) 證券投資主要分析方法和策略
證券投資分析的基本要素：信息、步驟和方法；證券分析的主要方法：基本
分析法、技術(shù)分析法、量化分析法；證券投資策略的基本概念
第四節(jié) 證券估值的基本原理
貨幣的時間價值；證券估值的含義；有價證券的市場價格、內(nèi)在價值、公允
價值和安全邊際的含義及相互關(guān)系
教學(xué)基本要求
了解：證券投資分析的含義、目標(biāo)，證券投資的代表性理論，證券投資分析
的基本方法；
理解：內(nèi)在價值、安全邊際的基本概念，絕對估值、相對估值方法，常用估
值指標(biāo)及其適用性；
掌握：貨幣的時間價值、復(fù)利、凈現(xiàn)值的含義及其計算，絕對估值、相對估
值方法，常用估值指標(biāo)及其適用性。
3.教學(xué)內(nèi)容三 行業(yè)分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 行業(yè)分析的基本概念
行業(yè)和行業(yè)分析的定義；行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；行業(yè)分類方法
第二節(jié) 行業(yè)的基本特征分析
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行業(yè)市場結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)；行業(yè)的生命周期；行業(yè)的類型與經(jīng)濟周期的
變動關(guān)系
第三節(jié) 行業(yè)興衰的主要因素
技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會習(xí)慣的改變；經(jīng)濟全球化影響
第四節(jié) 行業(yè)分析的基本方法
歷史資料研究法、調(diào)查研究法、歸納法與演繹法、橫向比較與縱向比較法
教學(xué)基本要求
了解：行業(yè)的概念，行業(yè)分析的基本概念，行業(yè)分類方法；
理解：行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)與經(jīng)濟周期的變動關(guān)系、行業(yè)的生
命周期、行業(yè)興衰的影響因素；
掌握：行業(yè)分析的基本方法，行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)，行業(yè)與經(jīng)濟周期的變動關(guān)系。
4.教學(xué)內(nèi)容四 公司分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 公司分析
公司、上市公司、公司分析的概念；公司分析的意義
第二節(jié) 公司的基本分析
公司的行業(yè)地位、經(jīng)濟區(qū)位；公司的產(chǎn)品分析、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、成
長性分析
第三節(jié) 公司的財務(wù)分析
公司的財務(wù)報表；財務(wù)報表分析的目的、方法；財務(wù)比率分析
第四節(jié) 公司重大事項分析
公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容；公司資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、會計政
策與稅收政策變化對公司的影響
教學(xué)基本要求
了解：公司分析的基本概念、公司基本分析的主要途徑；
理解：公司的行業(yè)地位、公司的產(chǎn)品分析、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、成長性分
析公司的基本分析，行業(yè)分析與公司分析的關(guān)系；
掌握：公司基本分析的基本方法，公司基本分析在上市公司分析中的實際運
用。
5.教學(xué)內(nèi)容五 技術(shù)分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 技術(shù)分析的基本概念
技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)
第二節(jié) 技術(shù)分析的基本理論
K 線理論、切線理論、形態(tài)理論、波浪理論
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第三節(jié) 技術(shù)分析的主要技術(shù)指標(biāo)
主要技術(shù)指標(biāo)的分類及其特點；趨勢型指標(biāo)、超買超賣型指標(biāo)、人氣型指
標(biāo)和大勢型指標(biāo)的含義、計算方法和應(yīng)用法則
第四節(jié) 技術(shù)分析方法在證券、期貨交易中的應(yīng)用
技術(shù)分析在證券、期貨交易中的不同地位、共性與區(qū)別
教學(xué)基本要求
了解：技術(shù)分析的基本概念，技術(shù)分析的假設(shè)與理論基礎(chǔ)；
理解：技術(shù)分析的基本理論，主要技術(shù)指標(biāo)的含義、計算方法和應(yīng)用法則；
掌握：趨勢、形態(tài)的概念，技術(shù)分析方法在證券投資決策中的應(yīng)用。
6.教學(xué)內(nèi)容六 商品期貨的投資分析
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 商品期貨基本分析概述
商品期貨基本面分析的原理、方法、基本步驟
第二節(jié) 農(nóng)產(chǎn)品期貨的分析方法
農(nóng)產(chǎn)品期貨的主要品種、影響因素；農(nóng)產(chǎn)品期貨的基本面分析
第三節(jié) 農(nóng)產(chǎn)品期貨基本分析的應(yīng)用
農(nóng)產(chǎn)品期貨基本分析在白糖、棉花、玉米等品種的應(yīng)用
第四節(jié) 金屬礦產(chǎn)品期貨的分析方法
金屬礦產(chǎn)品期貨的主要品種、影響因素與基本面分析
第五節(jié) 金屬礦產(chǎn)品期貨基本分析的應(yīng)用
金屬礦產(chǎn)品期貨基本分析在銅、螺紋鋼等品種的應(yīng)用
教學(xué)基本要求
了解：農(nóng)產(chǎn)品、金屬礦產(chǎn)品現(xiàn)貨、期貨的基本知識；
理解：各類商品期貨市場運行的共性及其差別，期貨價格的影響因素；
掌握：農(nóng)產(chǎn)品、金屬礦產(chǎn)品期貨的基本面分析方法及其實際運用。
7.教學(xué)內(nèi)容七 期貨市場與套期保值
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 套期保值的基本概念
套期保值的基本概念；套期保值的基本原理；套期保值的基本方法
第二節(jié) 套期保值與基差風(fēng)險
基差的概念；基差的構(gòu)成；基差的變化對套期保值的影響；套期保值的成本
第三節(jié) 最優(yōu)套期保值比例的計算
最優(yōu)套期保值比例的計算原理；最優(yōu)套期保值比例的運用
第四節(jié) 國際貿(mào)易中的點價與套期保值
運用套期保值的基本思想；分析國際貿(mào)易中的點價問題及其風(fēng)險管理
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第五節(jié) 套期保值的案例分析
結(jié)合近年來商品期貨市場套期保值的典型案例進(jìn)行分析
第六節(jié) 國際貿(mào)易與套期保值的案例分析
結(jié)合近年來國際貿(mào)易活動中商品期貨套期保值的典型案例進(jìn)行分析
教學(xué)基本要求
了解：期貨價格與現(xiàn)貨價格的關(guān)系，套期保值、基差風(fēng)險的基本概念；
理解：套期保值的基本原理,套期保值的基本方法，套期保值與投機的本質(zhì)
區(qū)別；
掌握：套期保值的基本方法及其實際運用。
8.教學(xué)內(nèi)容八 商品期貨的價格理論
教學(xué)基本內(nèi)容
第一節(jié) 期貨市場與現(xiàn)貨市場的基本關(guān)系
期貨市場與現(xiàn)貨市場的基本關(guān)系；期貨價格與當(dāng)前現(xiàn)貨價格的關(guān)系；期貨價
格與未來現(xiàn)貨價格的關(guān)系
第二節(jié) 商品期貨經(jīng)典價格理論
商品期貨價格的理論構(gòu)成；持有成本、均衡價格、便利收益等經(jīng)典商品期貨
價格理論
第三節(jié) 商品期貨價格理論的運用
綜合運用持有成本、均衡價格、便利收益等經(jīng)典價格理論對商品期貨的價格
波動進(jìn)行分析
教學(xué)基本要求
了解：影響期貨價格的主要因素，商品期貨價格的理論構(gòu)成；
理解：商品期貨價格的理論構(gòu)成，期貨價格與現(xiàn)貨價格的內(nèi)在聯(lián)系；
掌握：持有成本理論、均衡價格理論、便利收益等經(jīng)典價格理論。
